Introducción
El Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) es el conductor y responsable que las empresas implementen internamente los sistemas de prevención del lavado de activos, motivo por el cual su capacitación es un aspecto importante para mantenerse actualizado a los cambios normativos, interpretaciones y nuevas prácticas en materia de Compliance, los mismos que serán abordado en el presente webinar.
La Superintendencia de Bancos, Seguros y AFP (SBS) mediante Resolución SBS 789-2018, en concordancia con el Decreto Supremo N° 020-2017-JUS, dispone la obligación de capacitar anualmente en materia de cumplimiento de las normas de prevención antilavado al Oficial de Cumplimiento, directivos y personal de los Sujetos Obligados a informar a la UIF.
Lista de Sujetos Obligados
Agencias de Aduanas
Empresas mineras.
Bancos, Financieras, Cajas Municipales y Edpymes
Cooperativas de Ahorro y Crédito
Empresas de préstamo y empeños
Compañías de seguros y corredores de seguros.
Casas de cambio
Empresas y personas naturales dedicadas a la compra y venta de automóviles
Empresas de la construcción e inmobiliarias
Casinos, casas de juegos, bingos e hipódromos
Almacenes Generales de Depósito
Empresas de servicio de correo y courriers
Agencias de Viaje y Turismo, Hoteles y Restaurantes
ONG y personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros
Empresas importadoras y exportadoras autorizadas.
Notarías Públicas
Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
Comercio de antigüedades, joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
Empresas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas, fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
Cámaras de comercio del país.
Clubes de futbol profesional
