CAPACITACIÓN EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS FISCALIZACIÓN DE LA SBS A LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UIF

1. Contexto peruano del Sistema Antilavado (SPLAFT)

2. Facultad de Fiscalización de la UIF -SBS

3. Supervisión in situ y supervisión remota

4. Procedimiento de la supervisión de la UIF

5. Recomendaciones que puede aplicar la SBS

6. Documentos obligatorios que se deben presentar en una supervisión

7. Obligación de contar con una Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT)

8. Presentación del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)

9. Obligación de responder Cuestionario remitido por la SBS

10. Procedimiento de Identificación y Evaluación de los riesgos LAFT

11. Revisión de la Listas que contribuyen a la prevención del LAFT y listas del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas

12. Verificación de Personas Expuestas Políticamente (PEP).

13. Régimen General de Debida Diligencia

14. Régimen Reforzado de Debida Diligencia

15. Rol del Oficial de Cumplimiento en una supervisión

16. Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento de obligaciones SPLAFT

17. Procedimiento Administrativo Sancionador ante la SBS

18. Ronda de preguntas al expositor